【20250301167002】肖某合同诈骗案――骗取投资款用于违法犯罪行为的定性
关键词 刑事 合同诈骗罪 投资款 错误认识 财产损失 操纵股票 非法占有
基本案情
2014 年 6 月，被告人肖某系华某证券公司山东分公司主持工作的副总经理，因股票质押回购业务与欧某公司法定代表人陈某豪（另案处理）相识。2016 年，陈某豪、肖某找到上海奇某投资公司法定代表人吕某奇（另案处理），商定由陈某豪、肖某提供资金，交由吕某奇投入股市用于操纵、拉升欧某公司的股票价格。
2016 年 8 月 23 日，为募集资金，陈某豪注册成立广东驱某公司，指使肖某以投资驱某公司并购项目为名寻找投资方。同年 9 月，肖某安排华某证券公司工作人员制作虚假的《驱某公司 3 亿元并购基金项目尽职调查报告》（以下简称《尽职调查报告》），寻找投资方。后工作人员联系到青岛汉某公司，肖某遂向青岛汉某公司提供《尽职调查报告》，承诺投资款将用于驱某公司生产经营，可获取高额投资回报。同年 11 月，青岛汉某公司投资驱某公司人民币 2.4375 亿元（币种下同）；次月，陈某豪向肖某支付 450 万元，肖某从华某证券公司辞职并转任欧某公司副董事长，后将该投资款自驱某公司账户转出至吕某奇的账户，用于操纵买卖欧某公司股票。之后，欧某公司的股价大跌，并被证监会立案调查并退市，造成青岛汉某公司资金损失。
公诉机关指控肖某构成合同诈骗罪。肖某及其辩护人提出，肖某无非法占有的主观目的，未实施合同诈骗行为，不构成犯罪。
山东省青岛市崂山区人民法院经审理认为，被告人肖某伙同他人以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，隐瞒真相，骗取对方当事人财物，数额特别巨大，其行为构成合同诈骗罪，依法应予惩处。被告人肖某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以从轻处罚。山东省青岛市崂山区人民法院于 2022 年 6 月 22 日作出（2021）鲁 0212 刑初 586 号刑事判决：被告人肖某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币一百万元。宣判后，肖某提出上诉。山东省青岛市中级人民法院于 2022 年 11 月 22 日作出（2022）鲁 02 刑终 527 号刑事裁定：驳回上诉，维持原判。
裁判理由
本案的争议焦点为：改变他人投资款的用途，用于操纵股市进而造成财产损失的，应否认定为合同诈骗罪。
《中华人民共和国刑法》第二百二十四条规定：“有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：……（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。”本案中，被告人肖某为牟取个人利益，虚构事实、隐瞒真相，成立空壳公司，使他人陷入错误认识进行投资，隐瞒投资款用途，用于操纵股市的违法行为，造成投资款损失，构成合同诈骗罪。具体理由：（1）实施了欺骗行为。肖某伙同陈某通过成立空壳公司广东驱某公司用于募集资金，实际用于操纵、拉升欧某公司的股票价格，而非用于生产经营。肖某安排某证券公司工作人员在没有实际调查的情况下制作虚假的《尽职调查报告》，并用该报告向青岛汉某公司推荐投资。（2）主观上具有非法占有目的。肖某等人一开始即没有募集资金用于正常生产经营的目的，而是骗取投资后，将投资款非法转出用于操纵股市进而牟取个人利益。操纵股市属于违法犯罪行为，且极有可能导致所转移投资款无法收回。从这种将投资款用于违法犯罪活动、使用投资款极度不负责任，进而造成资金损失的行为，可以认定其具有非法占有目的。
裁判要旨
行为人欺骗他人进行投资后，改变投资资金的用途，用于操纵股市等违法犯罪活动，造成资金损失的，应当认定行为人具有非法占有的目的；符合刑法第二百二十四条规定的，以合同诈骗罪定罪处罚。
关联索引
《中华人民共和国刑法》第 224 条
一审： 山东省青岛市崂山区人民法院（2021）鲁 0212 刑初 586 号刑事判决（2022 年 6 月 22 日）
二审：山东省青岛市中级人民法院（2022）鲁 02 刑终 527 号刑事裁定（2022 年 11 月 22 日）